スペースX投資に関連する検査を巡り、金融監督院と未来に資証券労働組合の対立が続いている。労組が金融監督院が検査過程で従業員の個人通話履歴などを要求したことに反発したところ、金融監督院は個人専門投資家登録の経緯を確認するための正常な検査過程であると説明した。
金融投資業界によると、金融監督院は最近、未来に資証券の拠点店舗を検査し、スペースX投資に関連する個人専門投資家登録の過程を調査している。これは、以前に行われたスペースX関連の検査の延長線上で、実際の営業店で専門投資家登録がどのように行われたのかを確認するものである。金融監督院が重点的に調査しているのは、証券会社が一般顧客に対して先に専門投資家登録を勧めたかどうかである。金融監督院は、証券会社が顧客に先に専門投資家登録を勧めることはできず、顧客が先に登録の意思を示した後に関連手続きを案内することができると説明している。
金融監督院の関係者は「証券会社が顧客に先に『専門投資家として登録しますか』と勧めてはいけない」とし、「顧客が先に専門投資家登録の意思を示した後に必要な手続きを案内することができる」と述べた。
金融監督院は未来に資証券側に専門投資家登録の経緯を何度も確認したが、顧客がどのように登録を依頼したのかを確認するのが難しいため、実際の登録業務を担当した従業員に対して確認を行ったという。これにおいて、一部の従業員が「顧客が先に個人の携帯電話やカカオトークで連絡してきた」と答えたため、金融監督院はそれを確認できる資料を要求したとされる。
金融監督院の関係者は「従業員に登録過程を確認したところ、顧客が先に連絡し、個人の携帯電話やカカオトークを通じて連絡を受けたという回答があった」とし、「それならば、顧客が先に連絡したという部分を確認できるようにその内容を見せてほしいとお願いした」と述べた。続けて「証明を見せてほしいということであり、従業員個人の通話履歴やプライバシーに関する資料そのものを要求したわけではない」と強調した。
センターの移転日程が金融監督院の検査によって遅延したという主張についても否定した。金融監督院の関係者は「検査に出る前から花火大会や通行問題のために移転日程がどうなるか分からないという話を聞いた」と述べた。
以前、未来に資証券の労組は金融監督院の検査方法が過度であると反発した。労組は金融監督院が検査過程で従業員の個人携帯電話の通話履歴など、個人情報に該当する資料を要求したとし、法的根拠と必要性、相当性が明確でなければならないと主張した。
検査の長期化による営業の支障も問題視した。労組は検査対象の従業員が営業現場を離れ、顧客との約束をキャンセルするなど、正常な業務に支障が生じていると主張した。また、金融監督院の検査により、ソウル中区のセンターへの移転日程にも支障が生じているという立場である。
今回の対立は未来に資証券のスペースX『0株配分』問題から始まった。未来に資証券は個人・法人専門投資家を対象にスペースX投資の申込を行ったが、最終的に販売可能な数量を確保できず、投資家に株式が配分されなかった。この過程で、スペースX投資に参加するために新たに個人専門投資家として登録した顧客が大幅に増加したと伝えられている。
* この記事はAIによって翻訳されました。
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