無借入公売禁止規制違反の疑いで初めて起訴されたグローバル投資銀行（IB）HSBC香港法人が無罪を確定した。
最高裁判所第2部（主審：オ・ギョンミ大法院判事）は、資本市場法違反の疑いを受けているHSBC香港法人の上告審において、無罪を言い渡した原審を確定した。
HSBC香港法人のトレーダーA氏ら3名は、2021年8月から12月までの間に無借入方式でホテル新羅など9社の株式31万8781株（157億8468万ウォン）を空売りした疑いで、2024年3月に起訴された。HSBC法人は、共同罰則規定により共に裁判にかけられた。
空売りとは、株価が下落すると予想される場合に、事前に株式を借りて売却し、実際に株価が下落した際に安値で再購入して返済する行為である。国内では、事前に株式を借りていない状態での空売りを『無借入空売り』として違法と定義している。
HSBC香港法人は、他のグローバルIBと共に無借入空売り規制違反で金融当局の調査を受けていたが、2023年12月頃に告発され、検察の捜査を受けた。翌年3月には、資本市場法に無借入空売り規制違反行為に対する罰則規定が導入され、初めて裁判にかけられた。
1審と2審は「規制違反行為を認識しながら無借入空売りを行ったと認める証拠がない」とし、HSBC香港法人に無罪を言い渡した。
検察の捜査段階からHSBC香港法人の法律代理人を務めた法律事務所（有）光章は、「現在も無借入空売りに関する調査は続いており、今後も問題になることは確実であり、今回の判決は無借入空売り違反行為がどのような場合に刑事処罰の対象となるかについてのガイドラインを示した点で大きな意義がある」と述べた。
続けて「HSBC香港法人を弁護しながら、捜査手続き、刑事裁判への対応に関する高度な基本能力だけでなく、資本市場関連の問題に関する専門性、外国金融機関の国内刑事手続きへの対応に関する専門性を統合した総合的な訴訟遂行能力を発揮し、完全勝訴の結果を得ることができた」と付け加えた。
* この記事はAIによって翻訳されました。
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