金融監督院は来月、未来アセット証券の拠点店舗を対象に営業実態検査を実施する。6月に行われたスペースXの公募過程で、一般の個人投資家に専門投資家登録を勧めるなど、営業過程に問題がなかったかを点検する予定である。
30日、金融業界によると、金融監督院は来月初めに未来アセット証券の主要拠点店舗を対象に現場検査を行う計画である。超高額資産家などVIP顧客が集中する拠点店舗の金融商品販売過程や内部統制などが主要な点検対象となる。
今回の検査は、金融監督院が推進してきた拠点店舗の営業実態点検の一環である。金融監督院は高リスク金融商品販売の手続きや内部統制の適正性などを調査することが知られている。
スペースX公募に関連する営業行動も主要な点検対象に含まれる見込みである。未来アセット証券は6月に個人および法人の専門投資家を対象にスペースXの公募株の申込を行った。その後、未来アセット証券に割り当てられる予定だった公募株の数量が最終的に割り当てられず、『0株割り当て』の論争が発生した。
金融監督院は当時、公募過程で一般の個人投資家に専門投資家登録を勧めるなど、不適切な営業行為があったかを調査することが知られている。特に、スペースXの申込が行われた期間中に専門投資家登録がどのように行われたのかが確認対象となる見込みである。
未来アセット証券はスペースX公募過程で個人・法人の専門投資家を対象に申込を行った。一般の個人投資家を対象に海外企業の公募を行う場合、証券申告書の提出など国内規則が適用されるため、専門投資家対象の方式が利用されたと伝えられている。
金融監督院は6月にもスペースX公募株の割り当て無効に関連して未来アセット証券に対する検査を行った。当時は、公募株の割り当てが無効になった経緯や投資家保護手続きなどを確認するための検査が行われた。
今回の検査は、スペースX公募自体に対する既存の検査とは別に、未来アセット証券の拠点店舗の営業実態を調査する性格を持つ。金融監督院は高リスク金融商品販売と内部統制全般を点検しながら、スペースX公募過程の営業行動も確認する予定である。
* この記事はAIによって翻訳されました。
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