金融当局は、公開買付に関連する未公開情報を利用した不公正取引の疑いで、NH投資証券の役員やその家族・知人などを一斉に制裁した。検察への告発とともに、法定最高水準の課徴金を科し、資本市場の秩序を損なう行為に対して強硬に対応している。
21日、金融当局によると、金融委員会傘下の証券先物委員会は20日に第10回定例会議を開催し、資本市場法に基づく未公開重要情報の利用禁止違反の疑いで、証券会社の役員とその配偶者・知人など8名を検察に告発した。また、関連情報を受け取って取引を行った8名に対しては、市場秩序を乱す行為の禁止違反の疑いで課徴金を科す決定を下した。
今回の措置は、金融委・金融監督院・韓国取引所の合同対応チームの共同調査結果に基づくものである。当局は、公開買付業務の過程で取得した未公開情報が外部に漏洩し、株式取引に利用されたと判断している。
証券先物委員会によると、疑いのある者たちは2023年5月から2025年9月までの間に公開買付に関連する業務を行い、得た未公開情報を利用して15社の上場株式を事前に集中購入した。その後、公開買付の発表などにより株価が上昇した際に保有株式を売却し、不当な利益を得た疑いが持たれている。
特に当局は、公開買付の主幹事の役員やその配偶者が知人名義の名義貸し口座を利用して取引を隠蔽した点を重大な問題と見なしている。配偶者もまた、夫の取引手法を模倣し、別の知人名義の口座を利用していたことが調査で明らかになった。合同対応チームは、資金の追跡や押収捜索を通じて多数の口座の実質的な所有関係と共謀の状況を確認したと説明している。
当局は、検察への告発とは別に、未公開情報を受け取って取引を行った関連者8名に対しては、市場の警戒心を高める観点から法令上可能な最高水準の課徴金を科したと述べた。
また、今後の検察の捜査結果に応じて、未公開情報利用の疑いがある者に対して不当利益の最大2倍の課徴金を追加で科す方針も検討している。
これに先立ち、NH投資証券は昨年10月に関連事実を認識した直後、内部統制強化のタスクフォースチーム(TFT)を設置し、全社的な改善措置を実施した。会社は全役員に対する遵法誓約書の提出、株式の新規購入禁止、未公開重要情報を扱う従業員の登録管理システムの導入、役員家族名義の口座のモニタリング拡大、‘ワンストライクアウト’原則の公式化などの措置を講じた。
* この記事はAIによって翻訳されました。
亜洲日報の記事等を無断で複製、公衆送信 、翻案、配布することは禁じられています。
