金融当局は、大規模な有償増資に関する未公開情報を利用して約13億ウォン相当の不当利益を得た有償増資参加者を告発した。
金融委員会傘下の証券先物委員会は28日、第19回定例会議を開き、経営権の変動を伴う大規模な有償増資などの未公開重要情報を利用した事例と市場秩序を乱す行為に関与した2件の事件の関係者を重大犯罪捜査庁に告発・通報し、過料を課すことを決定したと発表した。
資本市場法が禁止する未公開重要情報の利用行為は、内部者が上場法人の業務などに関連する未公開重要情報を特定の証券などの売買、その他の取引に利用したり、他人に利用させる行為を指す。市場秩序を乱す行為は、未公開重要情報を利用した者からその未公開重要情報を受け取った者が、それを知りながら該当上場証券の売買、その他の取引に利用した行為を意味する。
金融委員会によると、上場企業A社の経営権変動を伴う第三者割当有償増資に参加した上場企業E社と関係者の役員、従業員、及びその知人は、有償増資に関する情報を職務上知るか受け取った後、これを株式取引に利用して約12億5000万ウォンの不当利益を得た疑いが持たれている。
彼らは、有名人の大規模な有償増資参加や経営権の変動、財務状態の改善及び新事業推進の可能性が株価を引き上げると見込み、これらの情報を利用したり周囲に伝えたとされている。金融委員会は、容疑者を押収捜索した後、デジタルフォレンジック分析や質問を通じて関連の状況を確認した。
もう一つの事例は、上場企業の経営権を取得する法人の役員が未公開情報を利用した市場秩序を乱す行為である。上場企業I社の経営権を取得することにしたJ法人の社内取締役Kは、経営権取得契約に関する情報を知人Lに伝え、Lはこの情報を基にI社の株式を取引した後、親族M・N・Oにも伝えた疑いが持たれている。情報提供者と一次情報受領者が得た不当利益は約1億ウォンとされている。
また、二次情報受領者であるM・N・Oも受け取った情報でI社の株式を取引し、約1億ウォンの不当利益を得た疑いがある。証券先物委員会はKとLを未公開重要情報利用禁止違反の疑いで重大犯罪捜査庁に通報し、M・N・Oに対しては市場秩序を乱す行為の疑いで過料を課すことを決定した。
金融委員会は、企業の役員だけでなく、企業と契約を結んでいる者や契約交渉中の者も職務に関連して知った未公開重要情報を利用したり他人に利用させる場合、資本市場法違反として1年以上の有期懲役または不当利益の最大6倍に達する罰金などの刑事罰を受ける可能性があると警告した。
また、情報を直接受け取った一次情報受領者だけでなく、それを再度受け取って取引に利用した二次情報受領者も資本市場法上の市場秩序を乱す行為として不当利益の最大1.5倍に達する過料が課される可能性がある。
金融委員会と金融監督院は「未公開情報を利用した資本市場の不公正取引行為に厳正に対応する」とし、「関連法規の遵守と内部統制の強化を通じて不公正取引行為が発生しないよう万全を期してほしい」と述べた。
* この記事はAIによって翻訳されました。
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